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证券期货市场诚信监督管理暂行办法

阅读次数: 日期:2013年12月19日 18:18

2012年07月25日 证监会令第80号)

 

第一章  总  则

 

第一条  为了增强证券期货市场诚信建立,庇护投资者合法权益,保护证券期货市场秩序,增进证券期货市场安康不变开展,按照有关法令、行政法规,订定本法子。

第二条  中国证券监督管理委员会(以下简称国外证监会)成立天下统一的证券期货市场诚信档案数据库(以下简称诚信档案),记载证券期货市场诚信信息。

第三条  记入诚信档案的诚信信息的界定、收罗与管理,诚信信息的公然、查询,诚信束缚、鼓励与指导等,合用本法子。

第四条  百姓(自然人)、法人或其他构造处置证券期货市场活动,该当诚实信用,服从法令、行政法规、规章和依法订定的自律划定规矩,制止狡诈、黑幕买卖、操作市场以及其他损伤投资者合法权益的不诚实名誉举动。

第五条  国外证监会鼓舞、撑持诚实信用的百姓、法人或其他构造处置证券期货市场活动,施行诚信束缚、鼓励与指导。

第六条  国外证监会能够和国务院其他部分、地方政府、司法机关、行业构造成立诚信监视协作机制,施行诚信信息同享,鞭策健全社会名誉系统。

 

第二章  诚信信息的收罗

 

第七条  以下处置证券期货市场活动的百姓、法人或其他构造的诚信信息,记入诚信档案:

(一)证券业从业人员和期货从业人员;

(二)发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、次要股东和实践掌握人;

(三)证券公司、基金管理公司、期货公司及其董事、监事、高级管理人员、次要股东和实践掌握人;

(四)会计师事务所、律师事务所、保荐机构、财务顾问机构、资产评估机构、投资咨询机构、名誉评级机构等证券期货服务机构及其从业人员;

(五)自力基金贩卖机构、基金评价机构及其相干业务人员,非公然召募基金管理人、及格境外机构投资者、及格境内机构投资者及其次要投资管理人员,境外证券类机构驻华代表机构及其首席代表;

(六)为证券期货业供给信息技术服务大概软硬件产物的供应商;

(七)为发行人、上市公司供给投资者干系管理及其他公关服务的服务机构及其职员;

(八)其他有与证券期货市场活动相干的违法失期举动的百姓、法人或其他构造。

第八条  本法子所称诚信信息包罗:

(一)百姓的姓名、性别、国籍、身份证件号码,法人或其他构造的称号、居处、组织机构代码等基本信息;

(二)国外证监会、国务院其他主管部门等其他省部级及以上单元和证券期货交易所、证券期货市场行业协会、证券注销结算机构等全国性证券期货市场行业构造(以下简称证券期货市场行业构造)作出的表扬、嘉奖、评选,以及名誉评级机构作出的名誉评级;

(三)国外证监会及其派出机构作出的行政许可决议;

(四)发行人、上市公司及其次要股东、实践掌握人,董事、监事和高级管理人员,严重资产重组买卖各方,及收买人所作的公然许诺的未实行或未准期实行、正在实行、已准期实行等状况;

(五)国外证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决议和采纳的监督管理步伐;

(六)证券期货市场行业构造施行的纪律处分步伐和法令、行政法规、规章划定的管理步伐;

(七)因涉嫌证券期货违法被国外证监会及其派出机构查询拜访及采纳强制措施;

(八)因涉嫌证券期货立功被国外证监会及其派出机构移送公安机关、人民检察院处置;

(九)因证券期货立功或其他立功被人民法院判处科罚;

(十)因证券期货侵权、违约举动被人民法院讯断负担较大民事补偿义务;

(十一)因违法展开运营活动被银行、保险、财务、税收、环保、工商、海关等相干主管部门予以行政处罚;

(十二)违犯诚实信用原则的其他举动信息。

第九条  本法子第七条所列百姓、法人或其他构造所受表扬、嘉奖、评选和名誉评级信息,由其自行向国外证监会及其派出机构申报,记入诚信档案。

第十条  本法子第八条第(一)项、第(三)项至第(八)项诚信信息,由国外证监会及其派出机构、证券期货市场行业构造依其职责收罗并记入诚信档案。

第十一条  本法子第八条第(九)项至第(十一)项诚信信息,由国外证监会及其派出机构经由过程当局信息公然、名誉信息同享等路子收罗并记入诚信档案。

第十二条  记入诚信档案的诚信信息所对应的决议大概举动经法定程序打消、变动的,国外证监会及其派出机构将响应删除、修正该诚信信息。

第十三条  本法子第八条规定的违法失期信息,在诚信档案中的效率限期为5年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事惩罚的违法信息,其效率限期为10年。

前款所划定的限期,自对违法失期举动的处置决议作出之日起算,被行政处罚、市场禁入、刑事惩罚的,自惩罚施行终了或禁入期满之日起算。

 

第三章  诚信信息的公然与查询

 

第十四条  本法子第八条第(二)、(三)、(四)、(六)项信息和第(五)项的行政处罚、市场禁入信息依法向社会公然。

第十五条  除本法子第十四条规定以外的诚信信息,百姓、法人或其他构造能够按照本办法例定向国外证监会及其派出机构申请查询。

第十六条  百姓、法人或其他构造提出诚信信息查询申请,契合以下条件之一的,国外证监会及其派出机构该当予以打点:

(一)百姓、法人或其他构造申请查询本人的诚信信息的;

(二)发行人、上市公司申请查询拟任董事、监事、高级管理人员的诚信信息的;

(三)发行人、上市公司申请查询拟到场本公司并购、重组的百姓、法人或其他构造的诚信信息的;

(四)发行人、上市公司申请查询拟拜托的证券公司、证券服务机构及其相干从业人员的诚信信息的;

(五)证券公司、证券服务机构申请查询其所供给专业服务的发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、近代股东和实践掌握人的诚信信息的;

(六)证券公司、基金管理公司、期货公司、证券期货服务机构申请查询已聘任或拟聘任的董事、监事、高级管理人员或其他从业人员的诚信信息的;

(七)国外证监会划定的其他条件。

第十七条  百姓、法人或其他构造提出诚信信息查询申请,该当供给以下质料:

(一)查询申请书;

(二)身份证明文件;

(三)打点本法子第十六条第(二)项至第(六)项查询申请的,查询申请书应经查询工具具名或盖印赞成,或有查询工具的其他书面赞成文件。

第十八条  百姓、法人或其他构造提出的查询申请,契合条件,质料完备的,国外证监会及其派出机构该当自收到查询申请之日起5个工作日内反应。

第十九条  百姓、法人或其他构造申请查询的诚信信息属于国家秘密,其他百姓、法人或其他构造的商业秘密及个人隐私的,国外证监会及其派出机构不予查询,但该当在回答中阐明。

第二十条  记入诚信档案的百姓、法人或其他构造,以为其诚信信息具有本法子第十二条规定的应予删除、修正情况的,大概具有其他严重、较着毛病的,能够向国外证监会及其派出机构申请改正。

国外证监会及其派出机构收到百姓、法人或其他构造的信息改正申请后,该当在15个工作日内停止处置,并将处置成果见告申请人。确有本法子第十二条规定的应予删除、修正情况的,大概其他严重、较着毛病情况的,应予改正。

第二十一条  百姓、法人或其他构造经由过程查询获得诚信信息的,不得保守或供给别人利用,不得停止以营利为目标的利用、加工或处置,不得用于其他不法目标。

 

第四章  诚信束缚、鼓励与指导

 

第二十二条  国外证监会及其派出机构考核行政许可申请,该当查阅申请人以及申请事项所触及的有关当事人的诚信档案。

第二十三条  国外证监会及其派出机构考核行政许可申请,发明申请人以及有关当事人有本法子第八条第(四)项中的未实行或未准期实行许诺信息,大概第(五)项至第(十一)项划定的违法失期信息的,能够要求申请人或受申请人拜托为行政许可申请供给证券期货服务的有关机构,停止口头或书面阐明、注释。

第二十四条  按照本法子第二十三条规定停止书面阐明、注释的,申请人或有关证券期货服务机构该当在划定限期内提交书面复兴定见。

书面复兴定见应就以下事项停止阐明:

(一)诚信信息所触及相干究竟的基本情况;

(二)有关部门对申请人所作决议的施行及其他后续状况,并提供证实质料

(三)有关证券期货服务机构关于诚信信息对行政许可事项能否组成影响的阐发。

第二十五条  申请人或有关证券期货服务机构的书面复兴定见不明确,有关阐发、阐明不充分的,国外证监会及其派出机构能够间接大概拜托有关机构对有关事项停止核对。

第二十六条  按照本法子第二十三条、第二十四条、第二十五条停止书面阐明、注释或核对的工夫,不计入行政许可考核法定限期。

第二十七条  行政许可申请人以及申请事项所触及的有关当事人有本法子第八条第(四)项中的未实行或未准期实行许诺信息,大概第(五)项至第(十一)项划定的违法失期信息之一,属于法定不予答应条件范畴的,国外证监会及其派出机构该当依法作出不予答应的决议。

申请人以及申请事项所触及的有关当事人的诚信信息虽不属于法定不予答应条件范畴,但有关法令、行政法规和规章对行政许可法定条件提出诚实信用要求、作出原则性划定或设定受权性条目的,国外证监会及其派出机构能够综合思索诚信情况等相干身分,谨慎考核申请人提出的行政许可申请事项

第二十八条  非行政许可事项、业务立异试点申请人有本法子第八条第(四)项中的未实行或未准期实行许诺信息,大概第(五)项至第(十一)项划定的违法失期信息之一的,国外证监会及其派出机构能够暂缓或不予审批、摆设,但申请人能证实该违法失期信息与非行政许可事项或业务立异较着无关的除外。

第二十九条  国外证监会及其派出机构在非行政许可审批、业务立异试点摆设中,能够在法令、行政法规划定的范围内,关于划一条件下诚信情况较好的申请人予以优先审批、摆设。

第三十条  国外证监会及其派出机构在对百姓、法人或其他构造停止行政处罚、施行市场禁入和采纳监督管理步伐中,能够查阅诚信档案,在综合思索当事人违法行为的性子、情节以及损伤投资者合法权益的水平的基础上,将当事人的诚信情况作为肯定惩罚幅度、禁入时期和监督管理步伐种别的裁夺身分。

第三十一条  国外证监会及其派出机构在展开监视查抄等一样平常羁系事情中,能够综合思索被羁系的机构及其职员的诚信情况,有针对性地停止现场查抄和非现场查抄,大概恰当调解、摆设现场查抄的工具、频次和内容。

第三十二条  百姓、法人或其他构造公然公布证券期货市场批评信息,所述究竟内容与实际情况不相符合的,大概存在其他明显误导公家情况的,国外证监会及其派出机构能够对其出具诚信存眷函,记入诚信档案,并可将有关状况向其地点事情单元、所属主管部门或行业自律构造传递。

证券期货投资咨询机构及其职员公然公布证券期货市场批评信息违反规定的,按照有关规定处置、惩罚。

百姓、法人或其他构造操纵公然公布证券期货市场批评信息停止黑幕买卖、操作市场等违法行为的,依法予以惩罚;组成立功的,由司法机关依法追究刑事责任。

第三十三条  证券期货市场行业构造该当教诲和鼓舞其成员以及从业人员服从法令,诚实信用。对服从法令、诚实信用的成员以及从业人员,能够赐与表扬、嘉奖。

国外证监会鼓舞证券期货市场行业构造等成立证券期货市场诚信评价轨制,构造展开对有关行业和市场主体的诚信情况评价,并将评价成果予以公示。

第三十四条  上市公司、证券公司、基金管理公司、期货公司和证券期货服务机构等该当不竭完美内部诚信监视、束缚轨制机制,提高诚信程度。

国外证监会及其派出机构对前款划定机构的内部诚信监视、束缚轨制机制建立状况停止查抄、指点,并可将查抄状况在行业和辖区内停止传递。

第三十五条  对有本法子第八条第(四)项中的未实行或未准期实行许诺信息,大概第(五)项至第(十一)项划定的违法失期信息的百姓,国外证监会及其派出机构、证券期货市场行业构造能够不聘任其担当以下职务:

(一)国外证监会主板、创业板刊行考核委员会委员;

(二)国外证监会上市公司并购重组考核委员会委员;

(三)国外证监会及其派出机构、证券期货市场行业构造建立的负有考核、监视、核对、征询职责的其他构造的成员。

第五章  监视与管理

 

第三十六条  国外证监会诚信监视管理机构实行以下职责:

(一)界定、构造收罗证券期货市场诚信信息;

(二)成立、管理诚信档案,构造、催促诚信信息的记入;

(三)构造打点诚信信息的公然、查询和同享;

(四)成立、和谐施行诚信监视、束缚与激励机制;

(五)国外证监会划定的其他诚信监督管理与服务职责。

第三十七条  国外证监会各派出机构卖力领受、打点居处地在本辖区的百姓、法人或其他构造按照本法子划定提出的诚信信息记入申报、诚信信息查询申请、诚信信息改正申请等事项。

第三十八条  国外证监会及其派出机构、证券期货市场行业构造,未根据本法子划定实时、实在、精确、完好地记入诚信信息,形成不良结果的,根据有关规定对相干责任人员停止行政处分;情节严峻的,依法追究法律责任。

第三十九条  百姓、法人或其他构造对本人申报和依法陈述、通告的诚信信息的真实性、准确性、完整性卖力。

百姓、法人或其他构造申报、陈述和通告的诚信信息,有虚伪内容的,国外证监会及其派出机构能够采纳责令矫正、羁系说话、出具警示函、责令公然阐明等监督管理步伐;情节严峻的,依法追究法律责任。

第四十条  百姓、法人或其他构造违背本法子划定获得、利用、保守诚信信息的,国外证监会及其派出机构能够采纳责令矫正、羁系说话、出具警示函等监督管理步伐;情节严峻的,依法追究法律责任。

 

第六章  附  则

 

第四十一条  国外证监会及其派出机构打点诚信信息查询,除能够收取打印、复制、装订、邮寄成本费用外,不得收取其他用度。

第四十二条  证券期货市场行业构造在实行自律管理职责中,查询诚信档案,施行诚信束缚、鼓励的,参照本法子有关规定施行。

第四十三条  本法子自201291日起实施。

 

 

 

 

所属种别: 普法专栏

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